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彩娱乐官网 国盛证券某贸易部被警示 向非营销岗东说念主员下达营销任务
中国经济网北京1月11日讯 中国证监会网站昨日公布江西监管局下发的《对于对国盛证券有限遭殃公司景德镇广场南路证券贸易部接受出具警示函要领的决定》《对于对江伟接受出具警示函要领的决定》。 经查,国盛证券有限遭殃公司景德镇广场南路证券贸易部存在向非营销岗东说念主员下达营销任务,以及向无基金从业履历东说念主员下达基金销售任务等情形。 江西证监局暗意,上述步履违犯了《对于加强证券经纪业务管束的规章》(证监会公告〔2010〕11号)第四条第一项、《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》(证监会令第1...
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